編者按：2020年2月17日,，科學(xué)技術(shù)部發(fā)布《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》,，現(xiàn)予以轉(zhuǎn)載,。

科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》的通知

國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號

國務(wù)院各有關(guān)部門、直屬機構(gòu),，各有關(guān)單位：

為落實中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價,、機構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求,，改進科技評價體系，破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向,，按照分類評價,、注重實效的原則，科技部會同財政部研究制訂了《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》?，F(xiàn)予印發(fā),，請遵照執(zhí)行。

對執(zhí)行過程中的有關(guān)問題,，請及時向科技部反映,。試行1年后將開展實施效果評估，對有關(guān)措施進一步調(diào)整完善,，對效果好的措施商有關(guān)部門在更大范圍復(fù)制推廣,。

聯(lián)系電話：010-58884332

科技部

2020年2月17日

（此件主動公開）

關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）

為落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審,、人才評價,、機構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求，改進科技評價體系,，破除國家科技計劃項目,、國家科技創(chuàng)新基地,、中央級科研事業(yè)單位、國家科技獎勵,、創(chuàng)新人才推進計劃等科技評價中過度看重論文數(shù)量多少,、影響因子高低，忽視標志性成果的質(zhì)量,、貢獻和影響等“唯論文”不良導(dǎo)向,，按照分類評價、注重實效的原則,，經(jīng)商財政部,，現(xiàn)提出如下措施。

一,、強化分類考核評價導(dǎo)向,。實施分類考核評價，注重標志性成果的質(zhì)量,、貢獻和影響,。

（一）對于基礎(chǔ)研究類科技活動，注重評價新發(fā)現(xiàn),、新觀點、新原理,、新機制等標志性成果的質(zhì)量,、貢獻和影響。對論文評價實行代表作制度,，根據(jù)科技活動特點,，合理確定代表作數(shù)量，其中,，國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3,。強化代表作同行評議，實行定量評價與定性評價相結(jié)合,，重點評價其學(xué)術(shù)價值及影響,、與當(dāng)次科技評價的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻等，不把代表作的數(shù)量多少,、影響因子高低作為量化考核評價指標,。

（二）對于應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技活動,，注重評價新技術(shù),、新工藝、新產(chǎn)品,、新材料,、新設(shè)備,，以及關(guān)鍵部件、實驗裝置/系統(tǒng),、應(yīng)用解決方案,、新診療方案、臨床指南/規(guī)范,、科學(xué)數(shù)據(jù),、科技報告、軟件等標志性成果的質(zhì)量,、貢獻和影響,，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

（三）提高對高質(zhì)量成果的考核評價權(quán)重,。對于具有一定學(xué)術(shù)影響或取得實際應(yīng)用效果的標志性成果可作為高質(zhì)量成果,，可增加到10%的權(quán)重；對于具有重要學(xué)術(shù)影響,、對相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新具有帶動作用的,，可增加到30%的權(quán)重；對于已在實踐中應(yīng)用,、對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出重要貢獻的,，可增加到50%的權(quán)重。具體權(quán)重由相關(guān)科技評價組織管理單位（機構(gòu)）根據(jù)實際情況確定,。

鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文,，包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊的論文,，以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進行報告的論文（以下簡稱“三類高質(zhì)量論文”）,。上述期刊、學(xué)術(shù)會議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定,，其中,，具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊,、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定,。對于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進行考核評價,。發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價中的作用,。

二、對國家科技計劃項目（課題）評審評價突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效,。立項評審注重對項目（課題）可行性和先進性進行評價,，綜合績效評價注重對項目（課題）合同約定標志性成果的質(zhì)量和影響進行評價。

（四）對于應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類項目（課題）,，不把論文作為申報指南,、立項評審、綜合績效評價,、隨機抽查等的評價依據(jù)和考核指標,，不得要求在申報書、任務(wù)書,、年度報告等材料中填報論文發(fā)表情況,。

（五）對于基礎(chǔ)研究類項目（課題），對論文評價實行代表作制度,，代表作數(shù)量原則上不超過5篇,。在申報書、任務(wù)書,、年度報告等材料中,，重點填報代表作對相關(guān)項目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；在立項評審,、綜合績效評價,、隨機抽查等環(huán)節(jié)，重點考核評價代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況,。

三,、對國家科技創(chuàng)新基地評估突出支撐服務(wù)能力。注重評估科技創(chuàng)新基地支撐服務(wù)國家重大需求,、經(jīng)濟社會發(fā)展的作用和效果,。

（六）對于國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地,，注重評估對國家重大需求和工程建設(shè)的支撐作用,、對重大臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用,。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標,。

（七）對于國家科技資源共享服務(wù)平臺、國家野外科學(xué)觀測研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地,，注重評估對外服務(wù)的質(zhì)量和效果,。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

（八）對于國家實驗室,、國家重點實驗室等科學(xué)與工程研究類基地,，注重評估原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力,、滿足國家重大需求的能力等,。對論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇。

四,、對中央級科研事業(yè)單位績效評價突出使命完成情況,。注重評估科研機構(gòu)履行國家使命和宗旨目標的情況，以及成果的學(xué)術(shù)價值和影響力,。

（九）對于技術(shù)研發(fā)類機構(gòu),，注重評估在成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績效,，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標,。

（十）對于社會公益性研究類機構(gòu)，注重評估公益性研究成果的績效,、履行社會責(zé)任的效果,，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

（十一）對于基礎(chǔ)研究類機構(gòu),，注重評估代表性成果水平,、國際學(xué)術(shù)影響、在經(jīng)濟社會發(fā)展和國家重大需求中的貢獻等,。對論文評價實行代表作制度,，每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇。

五,、對國家科技獎勵評審?fù)怀龀晒|(zhì)量和貢獻,。注重評審相關(guān)科技成果的質(zhì)量、效果和影響,，以及相關(guān)人員的貢獻,。

（十二）對于自然科學(xué)獎，注重對成果的原創(chuàng)性,、公認度和科學(xué)價值等進行評審,。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇,。

（十三）對于技術(shù)發(fā)明獎,、科技進步獎，注重對成果的創(chuàng)新性,、先進性,、應(yīng)用價值和經(jīng)濟社會效益等進行評審，不把論文作為主要的評審依據(jù),。

（十四）最高科學(xué)技術(shù)獎,、國際合作獎也要落實分類評價要求。

六,、對創(chuàng)新人才推進計劃人才評選突出科學(xué)精神,、能力和業(yè)績,。注重評價學(xué)術(shù)道德水平以及在學(xué)科領(lǐng)域的活躍度和影響力、研發(fā)成果原創(chuàng)性,、成果轉(zhuǎn)化效益,、科技服務(wù)滿意度等。

（十五）對于科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才,，注重評價創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)帶動就業(yè),、產(chǎn)業(yè)科技含量及經(jīng)濟社會效益等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標,。

（十六）對于中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才,，注重評價已取得核心成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)影響。對論文評價實行代表作制度,，代表作數(shù)量原則上不超過5篇,。

（十七）對于重點領(lǐng)域創(chuàng)新團隊，注重評價團隊協(xié)作創(chuàng)新能力,，以及團隊負責(zé)人的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)力,。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過10篇,。

（十八）其它科技人才計劃也要落實分類評價要求,。

七、培育打造中國的高質(zhì)量科技期刊,。以培育世界一流的中國科技期刊為目標,，推動中國科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)科技強國建設(shè),。

（十九）加快實施中國科技期刊卓越行動計劃,，推進領(lǐng)軍期刊建設(shè)，培育重點期刊,、梯隊期刊,，鼓勵創(chuàng)辦高起點英文期刊，提高中文期刊英文摘要質(zhì)量,；建立中國特色,、具有國際影響力的“科學(xué)引文索引”系統(tǒng)。鼓勵財政資金資助的論文在高質(zhì)量國內(nèi)科技期刊發(fā)表,。

（二十）完善學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機制,，定期發(fā)布國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊的預(yù)警名單,，并實行動態(tài)跟蹤,、及時調(diào)整。將管理和學(xué)術(shù)信譽差,、商業(yè)利益至上的學(xué)術(shù)期刊,，列入“黑名單”。

八、加強論文發(fā)表支出管理,。建立與破除“唯論文”導(dǎo)向相適應(yīng)的資金管理措施,，從嚴控制論文資助范圍、從緊管理論文發(fā)表支出,。

（二十一）對于國家科技計劃項目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”,，發(fā)表支出可在國家科技計劃項目專項資金按規(guī)定據(jù)實列支，其它論文發(fā)表支出均不允許列支,。對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的,，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會對論文發(fā)表的必要性審核通過后，方可在國家科技計劃項目專項資金中列支,。

（二十二）對于發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文,，相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在國家科技計劃項目專項資金中列支。不允許使用國家科技計劃項目專項資金獎勵論文發(fā)表,，對于違反規(guī)定的,，追回獎勵資金和相關(guān)項目結(jié)余資金。

（二十三）在項目綜合績效評價過程中,，項目管理機構(gòu)應(yīng)加強對在國家科技計劃項目專項資金中列支論文發(fā)表情況的核驗,。

（二十四）相關(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關(guān)性進行審核,；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文,，要從嚴審核、加強管理,。不允許將論文發(fā)表數(shù)量,、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

九,、強化監(jiān)督檢查,。加大監(jiān)督檢查力度，確保各項措施落實落地,。

（二十五）開展破除“唯論文”不良導(dǎo)向各項措施落實情況的監(jiān)督檢查,。對落實不力、存在嚴重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校,、科研院所等,，采取約談、通報批評等方式予以處理并責(zé)令整改,，整改期間暫停國家科技計劃項目專項資金對該單位論文發(fā)表的資助,。加強對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，對項目評審中存在“唯論文”現(xiàn)象的,，及時予以糾正,。

（二十六）相關(guān)高校,、科研院所要加強論文發(fā)表署名管理?！蛾P(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》發(fā)布后,，對論文無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻仍然“掛名”的，依規(guī)嚴肅追究責(zé)任,。

（二十七）加大正面典型案例的宣傳,，樹立正確的輿論導(dǎo)向。不允許過度宣傳論文發(fā)表情況,，不提倡將論文數(shù)量,、影響因子作為宣傳報道、工作總結(jié),、年度報告的重要內(nèi)容,。

（文件轉(zhuǎn)載自：科學(xué)技術(shù)部）

網(wǎng)址鏈接：http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2020/202002/t20200223_151781.htm