教監(jiān)[2012]6號(hào)
省、自治區(qū),、直轄市教育廳（教委）,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局）,，部屬各高等學(xué)校：
為全面落實(shí)科教興國和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略,，調(diào)動(dòng)和保護(hù)高校和科研人員的積極性創(chuàng)造性，維護(hù)高?？茖W(xué)研究秩序,，營造良好科研氛圍，增強(qiáng)高?？蒲心芰?，促進(jìn)教育科技事業(yè)科學(xué)發(fā)展、健康發(fā)展,，現(xiàn)就規(guī)范高?？蒲行袨樘岢鋈缦乱庖姡?/p>
一、規(guī)范高?？蒲行袨榈目傮w要求
1．科學(xué)研究是高校的重要職能,，科研人員是高校科學(xué)發(fā)展的重要資源,。長(zhǎng)期以來,，高校科研人員牢記科教興國和人才強(qiáng)國使命,，立足崗位,、敬業(yè)奉獻(xiàn)，為創(chuàng)新型國家建設(shè)和高校人才培養(yǎng),、科學(xué)研究,、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新做出重要貢獻(xiàn),。新的歷史條件下,，大力推動(dòng)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,、全面提高高等教育質(zhì)量，對(duì)高?？茖W(xué)研究提出新的更高要求,。當(dāng)前，在高?？蒲谢顒?dòng)中學(xué)術(shù)失范行為較為嚴(yán)重,，貪污、挪用科研經(jīng)費(fèi)案件時(shí)有發(fā)生,。進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨椋S護(hù)科研秩序,，是一項(xiàng)緊迫任務(wù),。
2.規(guī)范高校科研行為的總體工作要求是：堅(jiān)持教育引導(dǎo),、制度規(guī)范,、監(jiān)督約束并重的原則，堅(jiān)持標(biāo)本兼治,、綜合治理,、懲防并舉、注重預(yù)防的方針,，堅(jiān)持管理與服務(wù)相結(jié)合,、自律與他律相結(jié)合、嚴(yán)格規(guī)范科研行為與保護(hù)科研人員積極性與創(chuàng)造性相結(jié)合,，切實(shí)加強(qiáng)科研行為管理,，促進(jìn)科研人員廉潔從業(yè)。
3.高?？蒲腥藛T開展科研活動(dòng)的總體要求是：自覺踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀,，嚴(yán)格遵守國家憲法和法律法規(guī);模范遵循學(xué)術(shù)規(guī)范和科學(xué)倫理，堅(jiān)決抵制學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為,；大力弘揚(yáng)科學(xué)研究精神,，不斷增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力；嚴(yán)格遵守師德規(guī)范,，牢固樹立服務(wù)意識(shí),，主動(dòng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
二,、高?？蒲行袨橐?guī)范的具體內(nèi)容
4.科研人員申報(bào)項(xiàng)目，要堅(jiān)持實(shí)事求是,，充分考慮自身研究力量,，加強(qiáng)可行性論證,，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的工作基礎(chǔ)、研究現(xiàn)狀,、人員組成等作真實(shí)陳述,，保證申報(bào)項(xiàng)目材料的真實(shí)可信。不得隱瞞與項(xiàng)目協(xié)作單位以及參與人員的利益關(guān)系,。不得以任何方式干擾影響項(xiàng)目的評(píng)審工作。
5.科研人員要在學(xué)校指導(dǎo)協(xié)助下,，按照目標(biāo)相關(guān)性,、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性原則，科學(xué),、合理,、真實(shí)的編制可研經(jīng)費(fèi)預(yù)算，增強(qiáng)預(yù)算的前瞻性和可操作性,。不得以編造虛假合同,、虛列支出項(xiàng)目等手段編報(bào)虛假預(yù)算。
6.科研人員要嚴(yán)格按照項(xiàng)目合同（任務(wù)書）的預(yù)期目標(biāo)和要求,，認(rèn)真完成各項(xiàng)研究任務(wù),，嚴(yán)格執(zhí)行國家保密法規(guī)。不得隨意變更項(xiàng)目承擔(dān)單位,、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容,、研究進(jìn)度和執(zhí)行期,、主要研究人員。不得違反規(guī)定將科研任務(wù)外包,、轉(zhuǎn)包他人,，利用科研項(xiàng)目為特定關(guān)系人謀取私利。不得泄露國家秘密,、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,，確保科研項(xiàng)目安全,。
7.科研人員要有高度的社會(huì)責(zé)任感,，堅(jiān)持實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度。不得從事危害國家安全,、損害社會(huì)公共利益,、危害人體健康的、違反倫理道德等方面的研究,。不得抄襲,、剽竊,、侵占他人研究成果，偽造,、篡改科研數(shù)據(jù)文獻(xiàn),。
8.科研人員要嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，堅(jiān)持科研經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一管理原則,，按照預(yù)算批復(fù)的支出范圍和標(biāo)準(zhǔn)使用經(jīng)費(fèi),，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益。不得違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥,、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi),，購買與科研活動(dòng)無關(guān)的設(shè)備、材料,。不得虛構(gòu)項(xiàng)目支出,，使用虛假票據(jù)套取科研經(jīng)費(fèi)。不得虛列,、虛報(bào)冒領(lǐng)科研勞務(wù)費(fèi),，用科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷個(gè)人家庭消費(fèi)支出。不得用科研經(jīng)費(fèi)從事投資,、辦企業(yè)等違規(guī)經(jīng)營活動(dòng),。不得隱匿、私自轉(zhuǎn)讓,、非法占有學(xué)校用科研經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn),。不得借科研協(xié)作之名將科研經(jīng)費(fèi)挪作它用。
9.科研人員在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)評(píng)審活動(dòng)中,，要堅(jiān)持科學(xué)標(biāo)準(zhǔn),，遵循客觀、公正原則,，如實(shí)反映評(píng)價(jià)對(duì)象的質(zhì)量和水平,，若與被評(píng)對(duì)象存在利益關(guān)系，要及時(shí)主動(dòng)說明并回避,。不得在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)或?qū)W術(shù)評(píng)審活動(dòng)中徇私舞弊,，接受可能影響客觀公正的禮金和各種有價(jià)證劵、支付憑證,。不得泄露評(píng)審信息,，散布不實(shí)評(píng)審信息，利用評(píng)審工作或掌握的評(píng)審信息謀取利益,，從事不正當(dāng)交易,。
10.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要模范遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，對(duì)項(xiàng)目申報(bào),、執(zhí)行和科研經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性,、合理性,、真實(shí)性、相關(guān)性負(fù)直接責(zé)任,，在項(xiàng)目申報(bào),、實(shí)施和結(jié)項(xiàng)等環(huán)節(jié)，主動(dòng)向管理部門說明與科研活動(dòng)利益關(guān)聯(lián)和利益沖突情況,，自覺接受監(jiān)督,。要加強(qiáng)對(duì)所帶領(lǐng)科研團(tuán)隊(duì)、所承擔(dān)項(xiàng)目的成員特別是青年人才的教育與管理,，做到身體力行,、言傳身教。
三,、建立健全高?？蒲行袨楣芾頇C(jī)制
11.堅(jiān)持黨管人才的原則,，在高校黨委的領(lǐng)導(dǎo)下,，貫徹落實(shí)人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，把科研人才隊(duì)伍建設(shè)納入人才工作總體部署,，不斷完善科研行為管理制度和服務(wù)保障機(jī)制,，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造活力。
12.堅(jiān)持高校黨委對(duì)重大科研項(xiàng)目和重大科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管,，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，完善責(zé)任體系，健全科技資源配置機(jī)制,、科研活動(dòng)內(nèi)控機(jī)制,。校長(zhǎng)要認(rèn)真履行法人代表責(zé)任，指導(dǎo)督促分管科研,、財(cái)務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo),，加強(qiáng)對(duì)科研行為的管理。分管科研,、財(cái)務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)擔(dān)負(fù)起對(duì)科研活動(dòng)督促引導(dǎo)和對(duì)科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理的職責(zé),。
13.高校科研,、財(cái)務(wù)等職能部門,，要增強(qiáng)管理和服務(wù)意識(shí)，認(rèn)真履行監(jiān)管職能,，加強(qiáng)對(duì)科研人員的服務(wù),、指導(dǎo)、管理,、監(jiān)督,，對(duì)科研人員申報(bào)的合作（外協(xié)）項(xiàng)目,，要按項(xiàng)目管理規(guī)定嚴(yán)格審核把關(guān)。學(xué)院（系,、所,、中心、研究院等）做為科研活動(dòng)基層管理單位,，要認(rèn)真履行對(duì)本單位科研行為的監(jiān)管責(zé)任,，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)使用等情況予以指導(dǎo)和監(jiān)督,，審計(jì),、紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)對(duì)重大科研項(xiàng)目執(zhí)行、科研經(jīng)費(fèi)使用,、科研人員從業(yè)行為的監(jiān)督檢查,。
14.高校學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)會(huì)評(píng)定委員會(huì),、學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)應(yīng)充分發(fā)揮在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià),、學(xué)術(shù)發(fā)展、學(xué)風(fēng)建設(shè)中的重要作用,，完善工作規(guī)程,，積極開展學(xué)術(shù)規(guī)范和科研誠信宣傳教育。學(xué)?？蒲袡C(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)要加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)管理,，完善自我約束、自我管理體制,。學(xué)校要為學(xué)術(shù)組織有序有效開展工作提供支持和保障,。
15.高校要把教育引導(dǎo)作為規(guī)范科研行為、促進(jìn)科研人員廉潔從業(yè)的基礎(chǔ),，加強(qiáng)對(duì)科研人員職業(yè)素養(yǎng)和誠信教育嗎,，弘揚(yáng)良好的學(xué)風(fēng)，不斷提高科研人員思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì),。加大違法違紀(jì)案件通報(bào)力度,，加強(qiáng)警示教育、示范教育,，增強(qiáng)科研人員廉潔從業(yè)意識(shí),。建立健全科研人員培訓(xùn)制度，將法律法規(guī),、廉潔從業(yè)培訓(xùn)納入教師崗位培訓(xùn)和職業(yè)培訓(xùn)之中,，完善培訓(xùn)內(nèi)容，創(chuàng)新培訓(xùn)形式，建立培訓(xùn)檔案,，增強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)效,。
16.高校要加強(qiáng)科研文化建設(shè)，把科學(xué)文化建設(shè)作為大學(xué)文化傳承創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，大力培育崇尚科學(xué),、追求真理的的思想理念，包容并蓄,、寬松和諧的學(xué)術(shù)環(huán)境,，誠實(shí)守信、風(fēng)清氣正的文化氛圍,。
17.高校要建立健全科研人員考核評(píng)價(jià)體系,，建立科研誠信檔案制度，及時(shí)準(zhǔn)確記錄科研人員從業(yè)行為,，將廉潔從業(yè)情況納入對(duì)科研人員考核的重要內(nèi)容,，考核結(jié)果作為對(duì)教學(xué)科研人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù),。
四,、依法懲處高校科研違法違紀(jì)行為
18.高校要完善學(xué)術(shù)不端行為的查處機(jī)制,，嚴(yán)肅查處科研活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)違法行為,。對(duì)于違反科研行為規(guī)范的,，視情節(jié)輕重,，給予約談警示、通報(bào)批評(píng),、暫停項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目撥款,、責(zé)令整改、終止項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目撥款直至限制項(xiàng)目申報(bào)資格等處理,。構(gòu)成違紀(jì)的,，依據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》、《財(cái)政違紀(jì)行為處罰處分條例》,，視情節(jié)輕重給予警告,、記過、降低崗位等級(jí)或撤職,，開除等處分,。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任,。
19.高校各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)特別是主要負(fù)責(zé)人,，要切實(shí)履行對(duì)科研人員的服務(wù)和科研活動(dòng)的監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)服務(wù)保障,、教育引導(dǎo),、監(jiān)督管理,，確保科研工作健康發(fā)展,。因未能正確履行監(jiān)管責(zé)任,，發(fā)生科研人員重大違法違紀(jì)問題被依法判處刑罰的，參照《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》,，追究責(zé)任單位和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo),、管理人員的責(zé)任。
教育部
2012年12月17日
